推进“四位一体”管理融合 护航企业高质量发展 淮海实业 2025年06月21日 20:50 安徽

淮海实业集团坚持以习近平法治思想为引领，以推动法治框架下的风险、合规、内控、法务“四位一体”管理融合为目标，强化顶层设计，蹄疾步稳推进，持续提升风险防御能力，不断提高依法治企水平，为深化改革赋能、稳固高质量发展“基本盘”保驾护航。

将推进管理融合工作作为深化法治国企建设、提升企业管理水平的重要抓手，与推进改革发展、实施精益管理、全面从严治党等工作同部署、同推动、同考核。坚持党的领导。认真贯彻全面依法治国战略部署，集团党委定期听取法治建设工作汇报，两年来召开党委会议研究把关涉及“企业法治工作、重大风险防控、合规管理及内控建设”等重要报告、重大事项、制度文件等36件，把方向、管大局、保落实。坚持高位推动。将合规管理、制度建设等内容纳入集团层面发展重点工作，坚持挂图作战、建账销号、定期调度、常态跟踪，集中优势资源，确保落地见效。强化人才支撑。利用校园招聘、公开招聘、内部调配、资源共享等多种形式引进专业人才，积极推进法务共享建设，为依法治企提供强有力专业保障和智力支持。

把完善法人治理结构、推动法务工作机构改革、推进相关职能融合作为国企改革深化提升行动重点内容，逐步构建系统化、规范化、制度化融合工作体系。推动治理机构一体化。在党委层面，成立依法治企工作领导小组，统筹依法治企及“四位一体”管理融合工作。在董事会层面，设立审计与风险管理委员会，指导风险、内控、合规建设。在经营层面，设立风险领导小组及合规委员会，成员涵盖机关各部门。集团党委委员、副总经理兼任总法律顾问、首席合规官，统筹领导全集团法务、风险、合规、内控等工作。推动管理职能一体化。两年来陆续将合规、内控管理职能划归法务部，并改法务部为法律合规部，实现法务、风险、合规及内控管理同步推进、促进融合。推动岗位职责一体化。以机关机构改革为契机，科学调整法律合规部部门职能，设置法务、合规、风险内控管理岗位，分工不分家、协作成一体，同步开展工作、制定计划、推动落实。

从全面风险管理切入，把风险、合规、内控以及法务管理的主要功能特点以及之间的逻辑关系进行嵌入式整合，系统构建“四位一体”完善协同运作机制。同步同向排查风险。持续优化风险排查评估工作，与合规管理风险排查“同方向推进、一体化开展”，对风险点及风险分级情况逐一审核、共性梳理、综合研判，确定年度重大风险。一体开展监督评价。将内控制度建设与执行情况嵌入经济责任审计、专项审计项目，围绕“三重一大”事项、工程建设、招标采购、合同管理等重点领域、关键环节，揭示风险隐患和内控缺陷，促进内控体系改进完善。持续强化法律保障。坚持以“规章制度、经济合同和重大事项合法合规审查率100%”为目标，实施一体化风险内控法律合规综合审查，进一步提升风险管控效果。同时，将纠纷管理在法律纠纷基础上，新增重大行政处罚、重大合规风险事件，补充重大合规风险事件报告机制，切实化“被动”为“主动”。

按照“管控相宜、创造价值、赋能发展”思路，始终把完善工作机制、提高管理效率放在首位，以融合促流程简化、以联动提工作效率。实现“一张表”查风险。对风险排查评估清单进行整合优化，聚焦战略投资、财务管理、运营管理、市场营销、法律诉讼、安全环保等领域，一次性开展风险识别分析评估，全面评估风险后果和风险发生概率，实现同方向查、一体化查、一张表查，确保有效管控。实现“一个库”强预警。全面梳理汇总各业务模块排查风险及问题清单，建立“一体化”风险库，对相关风险及发现问题统一管理、同步调度。针对机关业务职能系统、基层单位建立风险档案，对突出的共性问题、阈值过高的问题，确保精准识别、防控有力。实现“一站式”严审查。对原有的法律审查、合规审查、风控等审查类工作进行统筹，将原分散的审查程序、审查要点进行汇总，进一步完善审查标准、流程、重点、后评估等内容，形成整合审查机制，提高审查效率、提升审查效果。